МЕТОДИКА оценки коррупционных рисков, возникающих при реализации функций Следственного комитета Российской Федерации


1. Методика подготовлена в соответствии с Федеральным законом от 28.12.2010 № 403-ФЗ «О Следственном комитете Российской Федерации»   (в ред. Федеральных законов от 19.07.2011 № 247-ФЗ, от 08.11.2011 № 309-ФЗ, от 21.11.2011 № 329-ФЗ); абзацем четвертым подпункта «и» пункта 2 Национального плана противодействия коррупции на 2012-2013 годы, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13.03.2012 № 297.
2. Целью Методики является обеспечение единого подхода в системе Следственного комитета Российской Федерации (далее – Следственный комитет) к организации работы по оценке коррупционных рисков  по следующим направлениям:
выявление коррупционно-опасных функций в деятельности подразделений центрального аппарата, территориальных следственных органов и организаций;
оценка коррупционных рисков, возникающих при реализации коррупционно-опасных функций;
мониторинг исполнения должностных обязанностей федеральными государственными служащими, деятельность которых связана с коррупционными рисками.
3. Результатами применения настоящей Методики должны стать:
а) «ранжирование» должностей в подразделениях центрального аппарата и территориальных следственных органах Следственного комитета с учетом их коррупционной ёмкости;
б) организация мониторинга исполнения должностных обязанностей лицами, замещающими указанные должности;
в) минимизация коррупционных рисков либо их устранение в управленческих процессах.
4. Основные понятия, используемые в Методике:
коррупция - злоупотребление служебным положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп либо иное незаконное использование физическим лицом своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц либо незаконное предоставление такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами;
коррупционные действия - действия лиц, замещающих должности федеральной государственной службы,  направленные  на незаконное получение денежного вознаграждения, имущества, имущественных прав и иных имущественных благ с использованием должностных полномочий,        а равно действия граждан и организаций, направленные на незаконное предоставление указанным должностным лицам или в их интересах иным лицам денежных средств, имущества, имущественных прав и иных имущественных благ;
коррупционные риски - условия и обстоятельства, предоставляющие возможность для действий (бездействия) лиц, замещающих должности федеральной государственной службы, с целью незаконного извлечения выгоды при выполнении своих должностных полномочий;
коррупциогенные факторы - явление или совокупность явлений, объективные и субъективные предпосылки, порождающие коррупционные правонарушения или способствующие их распространению, а также положения нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов), устанавливающие для правоприменителя необоснованно широкие пределы усмотрения или возможность необоснованного применения исключений из общих правил, а также положения, содержащие неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования   к гражданам и организациям и тем самым создающие условия для  проявления коррупции;
критерии оценки коррупционных рисков – основные признаки,          по которым одно решение выбирается из множества возможных и  на основании которых производится оценка показателей (количественных и качественных) и классификация коррупционных рисков;
зоны коррупционного риска - виды деятельности, характеризующиеся повышенной степенью вероятности совершения при их осуществлении коррупционных правонарушений и (или) наличие в нормативных правовых актах Следственного комитета, регулирующих эти виды деятельности, коррупциогенных факторов;
антикоррупционный мониторинг - наблюдение, анализ, оценка и прогноз коррупционных правонарушений, коррупциогенных факторов,а также мер реализации антикоррупционной деятельности;
антикоррупционная экспертиза правовых актов - деятельность специалистов (экспертов) по выявлению и описанию коррупциогенных факторов, относящихся к действующим правовым актам и их проектам; разработке рекомендаций, направленных на устранение или ограничение действия таких факторов;
антикоррупционные стандарты - единые для Следственного комитета ограничения или запреты, обеспечивающие предупреждение или уменьшение воздействия коррупции на его деятельность;
показатели коррупционной пораженности - абсолютные и относительные показатели, характеризующие объем, интенсивность, структуру, динамику и территориальное распределение коррупционных правонарушений и лиц, их совершивших.

II. Перечень функций, при реализации которых наиболее
вероятно возникновение коррупции

Перечень функций, при реализации которых наиболее вероятно возникновение коррупции (далее - коррупционно-опасные функции), рекомендуется осуществлять посредством выделения тех функций, при реализации которых существуют предпосылки для возникновения коррупционных правонарушений.
К коррупционно-опасным функциям необходимо отнести функции в сферах уголовно-процессуальной деятельности, материально-технического обеспечения и управления вспомогательными процессами, финансового обеспечения и управления финансовыми ресурсами, информационно-технологического обеспечения, в социальной сфере и др. (Приложение 1).

III. Оценка коррупционных рисков, возникающих при реализации функций

1. Оценка коррупционных рисков заключается в выявлении условий         и обстоятельств (действий, событий), возникающих в ходе конкретного управленческого процесса, позволяющих злоупотреблять должностными (трудовыми) обязанностями в целях получения, как для должностных лиц, так   и для третьих лиц выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав вопреки законным интересам общества и государства.
2. В системе Следственного комитета могут совершаться следующие виды коррупционных преступлений:
2.1. Получение взяток в связи с оказанием различных услуг, связанных    с ускорением или упрощением процедуры выдачи различного рода разрешений, согласований и осуществления процессуальных действий. Как правило, осуществляется лицами, обладающими полномочиями по принятию подобных решений или их подчиненными сотрудниками, ответственными за подготовку документов;
2.2. Получение взяток в связи с сокрытием выявленных нарушений закона (правонарушений, преступлений). Осуществляется лицами, обладающими полномочиями по осуществлению контрольных и процессуальных функций;
2.3. Общее покровительство - систематическое получение материальных благ в виде денег, услуг, иных материальных ценностей за покровительство организациям и частным лицам. Осуществляется должностными лицами, обладающими полномочиями по принятию решений в отношении заинтересованных лиц, например, при сдаче имущества в аренду по заниженной стоимости, либо при протекционизме по службе и т.д.;
2.4. Получение взяток, превышение должностных полномочий, злоупотребление должностными полномочиями, служебный подлог, мошенничество при проведении государственных закупок и реализации государственных контрактов от предприятий и организаций. Связано с организацией участия в конкурсах подконтрольных организаций в целях получения так называемого «отката» или организаций с участием аффилированных лиц (родственников, знакомых и т.д.) в целях получения прибыли;
2.5. Нецелевое расходование бюджетных средств и средств государственных внебюджетных фондов в целях улучшения условий собственного содержания, содержания управленческих кадров или связанное с реализацией государственных контрактов организациями с участием аффилированных лиц. Осуществляется как распорядителями, так и получателями бюджетных средств в целях финансирования проектов, с последующим извлечением личных выгод в виде улучшения условий их содержания  или прибыли;
2.6. Незаконное участие в предпринимательской деятельности, в том числе через аффилированных лиц. Как правило, связано с осуществлением общего покровительства в целях получения выгоды в виде прибыли подконтрольной организации;
2.7. Присвоение или растрата денежных средств. Осуществляется должностными лицами, на которых возложены функции по учету, хранению, использованию и распоряжению денежными средствами и материальными ценностями и др.
3. Примеры наиболее вероятного использования коррупционных схем:
руководитель отдела Д., введя в заблуждение предпринимателя А. в том, что используя служебное положение и имея авторитет в органах государственной власти, он может оказать содействие в принятии положительного решения при проведении аукциона по продаже земельного участка. За это он получил 30 тыс. руб. В ходе получения второй части денег (15 тыс. руб.) был задержан сотрудниками ФСБ России (ч. 3 ст. 159 УК РФ);
старший следователь Б. неоднократно посредством телефонных переговоров с отцом подозреваемого в изнасиловании И. и встреч с ним вымогал взятку в сумме 700 тыс. руб. за принятие решения о прекращении уголовного дела. При передаче И. денежных средств в сумме 300 тыс. руб. гр. Х., выступавшим в роли посредника, они были задержаны сотрудниками ФСБ России (пп. «б», «в» ч. 5 ст. 290 УК РФ);
старший следователь Н., гражданин С. и неустановленные сотрудники полиции вымогали у А., задержанного сотрудниками ДПС на его личном автомобиле и доставленного в отдел уголовного розыска для проверки факта возможного совершения преступления против половой свободы личности со стороны А. в отношении заявительницы С. В помещении отдела                     Н. в присутствии неустановленных сотрудников полиции потребовал у А. передачи ему взятки в сумме 200 тыс. руб. за решение вопроса об отказе в возбуждении уголовного дела. А. обратился  в правоохранительные органы  и стал действовать под их контролем. Н. при пособничестве С. и неустановленных сотрудников полиции, которые предоставляли преступно значимую информацию, требующуюся для осуществления задуманного преступления, неоднократно при личных встречах и в ходе телефонных разговоров с А. умышленно создавал условия для получения взятки (ч. 1 ст. 30, п. «в» ч. 5 ст. 290 УК РФ);
заместитель руководителя отдела М. проводил проверку по заявлению С. по факту невыплаты ему заработной платы директором малого предприятия И. Действуя умышлено из корыстных побуждений, М. в телефонных переговорах и при личных встречах с И. требовал передать ему денежные средства в сумме  300 тыс. руб. за принятие решения об отказе в возбуждении уголовного дела. М. указал И. на необходимость помещения денежных средств в ящик для приема обращений и заявлений граждан, что последний и сделал. Однако М. не смог довести свой преступный замысел       и получить взятку, т.к. в 11.33. 21.02.2013 был задержан сотрудниками СЭБ ФСБ России (ч. 3 ст. 30, п. «в» ч.5 ст. 290 УК РФ);
следователь Б. при расследовании уголовного дела по факту изнасилования при содействии адвоката К. склонил мать обвиняемого В. в передаче ему денежных средств в сумме 2,5 млн. руб. за совершение действий в пользу обвиняемого. При передаче денежных средств в сумме    1,1 млн. руб. и муляжа в виде 1,4 млн. руб. адвокат был задержан сотрудниками правоохранительных органов. После задержания адвокат       К. дал добровольное согласие на участие в ОРМ по изобличению Б., который получил сведения об изъятии у него данного уголовного дела и передачи его другому следователю. В своем служебном кабинете Б. получил от К. денежные средства в сумме 955 тыс. руб. и муляж денежных средств в сумме 1 млн. 45 тыс. руб. и был задержан сотрудниками правоохранительных органов (ч. 3 ст. 30, ч. 4 ст. 159 УК РФ);
заместитель руководителя отдела Б. при осуществлении контроля за ходом уголовного дела в отношении З. по признакам преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 264 УК РФ, находящегося в производстве подчиненного ему следователя, 02.08.2013 предложил последнему передать ему взятку в сумме 1 млн. 100 тыс. руб. за прекращение уголовного дела. 07.08.2013 во время встречи возле здания следственного отдела в автомобиле Б. получил указанную сумму от З., после чего был задержан сотрудниками ФСБ России (ч. 6 ст. 290 УК РФ);
следователь М. при проверке материалов о преступлении в отношении депутата Законодательного собрания области со стороны К. потребовал от него 100 тыс. руб. за принятие решения об отказе в возбуждении уголовного дела. После чего снизил размер суммы до 60 тыс. руб. В служебном кабинете М. получил часть денег в сумме 10 тыс. руб., а затем в кабинете ему была передана оставшаяся сумма. После этого сотрудниками ФСБ России проведен обыск помещений (ч. 3 ст., 30 ч. 3 . 159 УК РФ);
старший следователь Ю., действуя через своего знакомого С., вымогал взятку с гр. Х в сумме 40 тыс. руб. за вынесение постановления об отказе в возбуждении уголовного дела по находящимся у него материалам проверки. С. получил от Х. указанную сумму и был задержан сотрудниками ФСБ России (ч. 1 ст. 291.1 УК РФ);
старший следователь – криминалист Д., зная о том, что в МСО имеется материал проверки в отношении Л. по признакам преступлений, предусмотренных ст. 127 и 131 УК РФ, потребовал от Л. (директора ООО «Мебельная фабрика») 800 тыс. руб. за не привлечение его родственника к уголовной ответственности. Л. передал водителю С. денежные средства в сумме 100 тыс. руб. Д. потребовал передать ему 300 тыс. руб. В этот же день при получении водителем С. денежных средств, осуществляемого под контролем ФСБ России, водитель был задержан сотрудниками этого ведомства (ч. 3 ст. 30, ч. 3 ст. 159 УК РФ);
руководитель следственного управления К. путем оказания общего покровительства по службе, привлекает руководителя отдела финансового и материально-технического обеспечения Б., членов конкурсной комиссии       к совершению действий по выводу бюджетных средств, в т.ч. путем получения «откатов», направленных на совершение служебного подлога, злоупотребление превышение служебными полномочиями, что обеспечивает победу ранее выбранных фирм в конкурсах на проведение работ и оказание услуг (ст. 201, 285 УК РФ);
следователь П. приговорен к 15 годам колонии строгого режима за убийство адвоката своего подследственного, которому он пообещал смягчить наказание за взятку в сумме 10 тыс. долларов. Деньги П. взял, обещание не выполнил. На требование вернуть деньги он ответил шестью выстрелами.
4. Признаки, характеризующие коррупционное поведение должностного лица при осуществлении коррупционно-опасных функций:
необоснованное затягивание решения вопроса сверх установленных сроков (волокита) при принятии решений, связанных с реализацией прав граждан или юридических лиц, решение вопроса во внеочередном порядке в отношении отдельного физического или юридического лица при наличии значительного числа очередных обращений;
использование своих служебных полномочий при решении личных вопросов, связанных с удовлетворением материальных потребностей должностного лица либо его родственников;
предоставление не предусмотренных законом преимуществ (протекционизм, семейственность) для поступления на государственную службу в систему Следственного комитета;
оказание предпочтения физическим лицам, индивидуальным предпринимателям, юридическим лицам в предоставлении публичных услуг, а также содействие в осуществлении предпринимательской деятельности;
использование в личных или групповых интересах информации, полученной при выполнении служебных (трудовых) обязанностей, если такая информация  не подлежит официальному распространению;
требование от физических и юридических лиц информации, предоставление которой не предусмотрено законодательством Российской Федерации;
нарушение должностными лицами требований нормативных правовых, ведомственных, локальных актов, регламентирующих вопросы организации, планирования и проведения мероприятий, предусмотренных должностными (трудовыми) обязанностями;
искажение, сокрытие или представление заведомо ложных сведений в служебных учетных и отчетных документах, являющихся существенным элементом служебной (трудовой) деятельности;
попытки несанкционированного доступа к информационным ресурсам;
действия распорядительного характера, превышающие или не относящиеся к должностным (трудовым) полномочиям;
бездействие в случаях, требующих принятия решений в соответствии со служебными (трудовыми) обязанностями;
получение должностным лицом, членами его семьи, близкими родственниками необоснованно высокого вознаграждения за создание произведений литературы, науки, искусства, чтение лекций и иную преподавательскую деятельность;
получение должностным лицом, членами его семьи, третьими лицами кредитов или займов на необоснованно длительные сроки или по необоснованно низким ставкам, равно как и предоставление необоснованно высоких ставок по банковским вкладам (депозитам) указанных лиц;
совершение частых или крупных сделок с субъектами предпринимательской деятельности, владельцами которых или руководящие должности в которых замещают родственники должностных лиц;
совершение финансово-хозяйственных операций с очевидными нарушениями действующего законодательства.
В ходе указанных действий государственный служащий:
допускает в разговоре иносказательные выражения, намёки (жесты, мимика) на возможность получения  взятки;
предлагает обсуждение проблемных вопросов в другой обстановке       (в другое время, в другом месте);
предлагает возможность решения вопроса, через знакомых (других должностных лиц) ввиду приятельских либо иных благоприятных отношений;
обсуждает свои бытовые (материальные) трудности;
выстраивает отношения личной заинтересованности с лицами, занимающимися предпринимательской деятельностью;
составляет протекцию, оказывает поддержку субъектам предпринимательской деятельности в личных, корыстных интересах;
обращается к следователям с неправомерными просьбами, нарушающими установленный порядок предварительного следствия, рассмотрения жалоб и заявлений, способными оказать влияние на служебное решение.
5. Способы выявления коррупционных рисков:
5.1. Проведение социологических опросов, анкетирований, в т.ч. с использованием внутренней электронной почты, Интернета, телефона         и др.);
5.2. Создание системы  внутреннего информирования;
5.3. Распределение служебной функции на нескольких сотрудников;
5.4. Осуществление проверки сведений о доходах, расходах, имуществе и обязательствах имущественного характера;
5.5. Осуществление контроля за выполнением государственными служащими требований к служебному поведению, соблюдению ограничений и запретов;
5. Информация о том, что при реализации той или иной функции возникают коррупционные риски (т.е. функция является коррупционно- опасной) может быть также получена:
от подразделений (сотрудников), занимающихся вопросами собственной безопасности;
при рассмотрении обращений граждан, в том числе поступивших по «горячей линии», «электронной приемной» и т.д.;
из сообщений СМИ о коррупционных правонарушениях или фактах несоблюдения должностными лицами требований к служебному поведению;
от руководителей подразделений, получивших заявления от государственных служащих о фактах склонения их к совершению коррупционных правонарушений;
из материалов, представленных правоохранительными органами, иными государственными органами, органами местного самоуправления и их должностными лицами, а также руководителей политических партий и зарегистрированных в соответствии с законом иных общероссийских общественных объединений, не являющихся политическими партиями, представителей Общественной палаты Российской Федерации и других источников.
7. По итогам реализации вышеизложенных мероприятий, кроме  формирования (уточнения) перечня коррупционно-опасных функций, изложенных выше которых упоминалось выше, руководителям следственных органов (учреждений) необходимо провести так называемое «ранжирование» перечня должностей, в зависимости от уровня коррупционной опасности, распределив их по определенным группам риска.
Это дает возможность руководителям следственных органов проводить работу с сотрудниками, замещающими государственные должности, дифференцированно, в зависимости и с учетом их коррупционной опасности.
Ранжирование может осуществляться по пятибалльной шкале, от должностей с минимальными коррупционными рисками до должностей, где вероятность коррупционных правонарушений наиболее высока, по следующим параметрам:
- количество коррупционно-опасных функций, реализуемых должностным лицом;
- степень самостоятельности должностного лица при принятии коррцупционно-опасных решений;
- интенсивность контактов должностного лица с представителями коммерческих организаций, банков и частными лицами при выполнении своих функций (см. образец матрицы).

Образец матрицы для проведения ранжирования

п/п    Наименование должности    Факторы коррупционной опасности    Ранг
коррупционной опасности

Присваивается исходя из ранжирования
сумм граф 3 - 5****
Количество коррупционно-
опасных
функций

Из перечня коррупционно-опасных
функций
(приложение1) Степень самостоятельности должностного лица
при принятии коррупционно-
опасных решений
(в баллах)

Предлагается
несколько уровней самостоятельности, каждому из которых соответствует определенное
количество баллов
( от 1 до 3)**    Интенсивность служебных контактов должностного
лица с представителями коммерческих организаций и частными лицами

Предлагается несколько уровней интенсивности, каждому из
которых соответствует определенное количество баллов
(от 1 до 3)***    
1    Руководитель СУ*     9    3     3    15 (5)
2    Заместитель руководителя
СУ*
    6    2    2     10 (3)
3    Руководитель МРСО*

    7    2     3    12 (4)

* В таблице приведены возможные варианты заполнения.
**Степени самостоятельности: высокая (3 балла) – сотрудник самостоятельно принимает решения, уровень контроля со стороны руководителей незначительный;
средняя (2 балла) - сотрудник принимает определенные решения, но все они согласовываются и утверждаются непосредственным руководителем;
низкая (1 балл) – сотрудник выполняет определенные задания или поручения по согласованию с руководителем, при этом решений не принимает.
*** высокая (3 балла) - непосредственно организует и лично проводит встречи;
средняя (2 балла) – проводит встречи по поручению руководителя, готовит предложения лицу, принимающему решения по их результатам;
низкая (1 балл) – проводит встречи по поручению руководителя, решений не принимает, предложений по их результатам не готовит.
**** Ранг коррупционной опасности определяется, исходя из количества набранных баллов, например:
очень высокий - 15 баллов и выше  (5 уровень);
высокий - 11- 14 баллов (4 уровень);
средний - 6 - 10 баллов (3 уровень);
низкий - 3 - 5 баллов (2 уровень);
практически отсутствует – 1 - 2 балла (1 уровень).
Общее количество баллов и их соответствие тому или иному показателю по пятибалльной шкале может отличаться для различных подразделений и категорий сотрудников.
7. Мониторинг исполнения должностных обязанностей лицами, замещающими коррупционно-опасные должности (Приложение 2).

IV. Мероприятия по минимизации коррупционных рисков

Меры, применяемые для минимизации коррупционных рисков:
1. Организационные:
1.1. Обеспечение равномерной нагрузки на следователей и недопущение случаев «целенаправленного подбора следователей» для определенного дела;
1.2. Перераспределение функций между должностными лицами;
1.3. Введение или расширение процессуальных форм взаимодействия должностных лиц, например, использование информационных технологий      в качестве приоритетного направления для осуществления служебной деятельности (системы электронного обмена информацией);
1.4. Совершенствование механизма отбора должностных лиц для включения в состав комиссий, рабочих групп, принимающих управленческие решения;
1.5. Сокращение количества должностных лиц, участвующих в принятии управленческого решения, обеспечивающего реализацию субъективных прав и юридических обязанностей;
1.6. Оптимизация перечня документов (материалов, информации), которые граждане (организации) обязаны предоставить для реализации права;
1.7. Сокращение сроков принятия управленческих решений;
1.8. Установление четкой регламентации способа и сроков совершения действий должностным лицом при осуществлении коррупционно-опасной функции;
1.9. Установление дополнительных форм отчетности должностных лиц о результатах принятых решений;
1.10. Организация работы аттестационной комиссии и комиссии по соблюдению требований к служебному поведению федеральных государственных служащих  и урегулированию конфликта интересов;
1.11. Уведомление представителя нанимателя (работодателя) об обращениях в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений;
1.12. Ликвидация предпосылок для возникновения ситуаций провокационного характера для получения подарков;
1.13. Отказ от подарков для себя, своей семьи, родственников, а также для лиц или организаций, с которыми сотрудник имеет или имел отношения, если это может повлиять на его беспристрастность;
1.14. Отказ от передачи подарков другим лицам, если это не связано      с выполнением его служебных обязанностей;
1.15. Проведение ротации кадров.
2. Информационные:
2.1. Размещение информации на стенде «Профилактика коррупционных правонарушений».
3. Методические:
3.1. Проведение методических совещаний, методических семинаров, круглых столов, инструкторско - методических занятий по вопросам противодействия коррупции.
4. Образовательные:
4.1. Повышение квалификации сотрудников Следственного комитета по вопросам противодействия коррупции;
4.2. Правовое просвещение.
Таким образом, реализация настоящей Методики дает возможность руководителям следственных органов при осуществлении комплекса мероприятий по профилактике коррупционных правонарушений минимизировать коррупционные риски, возникающие при реализации функций Следственного комитета Российской Федерации.